Sync: Labs-FinTecAI RLE / FEFM Project Doc Audit
- 日期：2026-05-14
- 批次：Batch 8C-4
- Owner：Labs-FinTecAI Admin
- Controller Owners：Reinforcement Learning Engine Controller；Financial Expert Foundation Model Controller
- 状态：Completed
1. Audit 结论
Batch 8C-4 完成 Reinforcement Learning Engine 和 Financial Expert Foundation Model 项目层文档体系 audit。
结论：
- 两个项目均已建立项目锚点、继承上下文、当前状态和 Controller state；
- 两个项目当前均为
Dormant / readiness gated，属于基础设施 / 能力底座，不是第一阶段应立即全面启动的前台产品； - 当前材料足以支撑“状态、边界、触发条件和 open gaps 已被登记”的 audit 结论；
- 当前材料不足以支撑产品定义、MVP、PRD、工程实现、训练 / 微调路线、反馈学习平台或模型能力建设已经完成的结论；
- 因缺少真实前台反馈、真实任务、学习资产、评估样本、本地仓库和运行证据，项目正文 rewrite 不应被 Admin 直接推进为完成态。
本批不证明 RLE / FEFM 项目层内容重构完成，只证明 readiness-gated 项目文档体系已完成首轮 audit，并形成 Batch 8C-5 / 8D / 8E 的输入。
2. RLE 文档角色清单
| 文档 | 角色 | 当前结论 | 动作 |
|---|---|---|---|
projects/reinforcement-learning-engine/project-anchor.md | canonical / project-anchor | 定义 RLE 为反馈与学习层基础设施，并明确不是前台产品、执行系统、模型底座或空转式强化学习沙盒 | Keep as canonical；后续只补 reader walkthrough / readiness checklist，不改成产品承诺 |
projects/reinforcement-learning-engine/inherited-context.md | support / inherited-context | 承接生态基线、项目注册表、第一阶段判断、金融风险和反馈治理边界 | Keep as support；后续可补反馈对象最小字段和 interface evidence guard |
projects/reinforcement-learning-engine/current-state.md | support / current-state | 明确预启动状态、待核验事项、事实缺口、启动条件缺口、反馈对象缺口、接口缺口和治理缺口 | Keep as support；作为 Controller-owned rewrite packet 的主要输入 |
controllers/reinforcement-learning-engine/state.md | controller-state | Dormant / readiness gated；只登记观察口径，不创建 active lane | Update with Batch 8C-4 absorption note |
3. FEFM 文档角色清单
| 文档 | 角色 | 当前结论 | 动作 |
|---|---|---|---|
projects/financial-expert-foundation-model/project-anchor.md | canonical / project-anchor | 定义 FEFM 为金融领域模型能力底座，并明确不是前台产品、RLE 本身、泛化 AI 总括或模型炫技项目 | Keep as canonical；后续只补 reader walkthrough / readiness checklist，不改成模型路线承诺 |
projects/financial-expert-foundation-model/inherited-context.md | support / inherited-context | 承接生态基线、模型能力治理、样本治理、金融风险和反哺边界 | Keep as support；后续可补能力议程、通用 LLM 关系和样本治理 evidence guard |
projects/financial-expert-foundation-model/current-state.md | support / current-state | 明确预启动状态、能力议程缺口、启动条件缺口、样本治理缺口、接口缺口和通用 LLM 关系缺口 | Keep as support；作为 Controller-owned rewrite packet 的主要输入 |
controllers/financial-expert-foundation-model/state.md | controller-state | Dormant / readiness gated；只登记候选学习资产和问题观察，不进入模型路线承诺 | Update with Batch 8C-4 absorption note |
4. Readiness-Gated Open Gaps
| 项目 | 当前状态 | 缺失触发条件 | 缺失第一阶段证据 | Rewrite 判断 |
|---|---|---|---|---|
| RLE | Dormant / readiness gated | 至少一个前台系统形成可验证最小闭环；上游已有稳定输出对象；已有真实使用、真实评估、真实错误或真实反馈；反馈来源、权限、风险等级和可学习范围可记录 | 本地仓库 / 原型 / 脚本 / 数据集 / 运行证据；真实反馈样本；Feedback Event / Outcome / Error Case / Evaluation Sample / Learning Asset schema；反馈治理规则；RLE -> FEFM 沉淀边界 | accepted-deferred：不适合 Admin 直接重写为产品定义；应由 RLE Controller 先输出 readiness checklist 和 feedback-object packet |
| FEFM | Dormant / readiness gated | 至少一个前台系统和 / 或 RLE 形成真实任务、反馈资产、评估样本、失败案例或结果标签；模型层必须解决的能力缺口已明确；通用 LLM 关系已说明 | 本地仓库 / 模型 / 实验 / 数据集 / 训练配置 / 运行证据；能力议程；评估样本治理规则；学习资产入模边界；前台反哺验收方式 | accepted-deferred：不适合 Admin 直接重写为模型路线；应由 FEFM Controller 先输出 capability-agenda 和 sample-governance packet |
5. Feedback / Root-Cause 映射
| Feedback ID | 本批处理 |
|---|---|
| FR-003 | 将 RLE / FEFM 文档分为 canonical、support、controller-state 和 open-gap，避免把 readiness-gated 基础设施材料误读为 active 产品事实源。 |
| FR-004 | 明确 RLE / FEFM 已完成项目层 audit，但产品定义、能力议程、反馈对象、样本治理、工程实现和项目正文 rewrite 均未完成。 |
| FR-014 | 标出 RLE 缺反馈对象、接口、治理和运行证据；FEFM 缺能力议程、样本治理、通用 LLM 关系、模型能力建设触发条件和反哺验证。 |
| FR-015 | 标出两个基础设施层当前不适用前台 MVP 闭环，第一阶段应转为 readiness checklist、触发条件、输入样本和验收证据，而不是写成可演示产品切片。 |
| FR-016 | 明确 readiness 文档、候选对象和生态接口不等于真实启动、工程进展、训练 / 微调或模型能力建设完成。 |
| FR-017 | 标出缺少 Feedback Event、Outcome / Result Record、Error / Failure Case、Evaluation Sample、Learning Asset、样本治理字段、能力议程、反哺验证 case 和真实验收证据。 |
6. Admin Rewrite Authorization 建议
当前不建议 Admin 在 Batch 8C-4 中直接统一重写 RLE / FEFM 项目正文为完成态。
原因：
- 两个项目均处于 readiness-gated 状态，缺少触发条件和真实证据；
- RLE 需要真实反馈对象、反馈治理和学习资产边界，不能被 Admin 直接写成启动中的强化学习平台；
- FEFM 需要真实任务、评估样本、样本治理、通用 LLM 关系和模型能力路线证据，不能被 Admin 直接写成训练 / 微调计划；
- 直接 rewrite 会把“能力规划”误写成“项目进展”，违反 FR-016 的核心反馈。
建议 Batch 8D 对 RLE / FEFM 的默认决策为：
accepted-deferred / Controller-owned readiness plan
如用户明确要求 Admin 参与统一重写，应将范围限定为：
- 补强
project-anchor.md的 reader walkthrough 和误判 guard； - 补强
current-state.md的 readiness checklist、open gaps、blocked owner 和下一步 packet； - 不创建产品定义、MVP、PRD、训练路线、微调路线、模型服务承诺或工程实现承诺。
7. 下一步
RLE Controller 后续应优先输出：
- readiness checklist；
- 第一版可接收反馈类型清单；
Feedback Event、Outcome / Result Record、Error / Failure Case、Feedback Governance Metadata最小字段；- RLE -> FEFM 学习资产沉淀边界；
- 与 AI Trading Matrix / FinClaw / Data Horizon 的首个候选反馈对象选择规则。
FEFM Controller 后续应优先输出：
- 首阶段金融专家能力议程；
- 与通用 LLM / 现有模型的关系说明；
- 学习资产 / 评估样本 / 失败案例 / 结果标签的治理规则；
- RLE -> FEFM 入模边界；
- 对 FinClaw / Data Horizon / AI Trading Matrix 的首个反哺验证场景选择规则。
Admin 下一批进入 Batch 8C-5：项目 Audit Closeout。