FinBayes 战略白皮书 v3 下位同步 — 工作流状态
当前状态
日期: 2026-05-28
所在阶段: Phase 1 进行中 — ADR-007 supplement 同步首批 P0 已落地（v3 7+4 必修 / 建议清单仍待团队带宽，ADR-007 supplement 同步线已启动）
前置条件已满足:
- ✅ v3 战略白皮书已合并到主路径（
projects/finbayes/strategic-whitepaper.md，1325 行） - ✅ ADR-003 至 ADR-009 已 accepted
- ✅ R1 下游影响分析已产出精确清单（详见下方）
- ✅ verify-kb 通过（210 docs）
- ✅ ADR-007 supplement 已 accepted（金融认知体系第一版正式构成，2026-05-28；状态全称「accepted（持续构建）」，v2 触发条件见 supplement Phase 5 治理段，不得衰减为「已锁」）
- ✅ ADR-007 supplement 同步计划已起草并执行首批 P0（详见 ADR-007 supplement L2/L3 同步计划）
2026-05-28 hand-off：ADR-007 supplement 同步计划 P0 全部完成（L2 §6.4/§7.3 + ADR-008 supplement + 4 子系统 + 4 engineering-pack）。完整产出汇总入口见 FinBayes 工程化前置准入产出汇总（2026-05-28）。
进行中的 sync plan
| sync plan | 触发 | 状态 |
|---|---|---|
| v3 战略白皮书 R1 下游影响（7 必修 + 4 建议） | 详见本文「L2 必修整改清单」与「L2 建议整改清单」段 | 待开工 |
| ADR-007 supplement 五件套 L2/L3 同步 | ADR-007 supplement accepted（2026-05-28） | Phase 1 进行中（P0 首批 6 项已执行，待 ADR-008 supplement 架构起草后推 P1） |
工作流目标
把 v3 战略白皮书引入的新概念 / 新结构 / 新声明同步到下位 L2 产品定义 + L3 架构文档：
- L2 产品定义：7 必修 + 4 建议（约 6-8 小时）
- L3 架构：1 必修（frontmatter 引用）+ 2 建议（新增 ADR，可选）（1-3 小时）
L2 必修整改清单（7 项）
来源：R1 下游影响分析（详见 ../finbayes-whitepaper-rewrite/reviews/ 综合）
| # | v3 引入内容 | v3 节号 | L2 承接路径 | 性质 |
|---|---|---|---|---|
| L2-P1-1 | 产品三分法（用户/工具/平台产品） | v3 §5 + §7 | L2 新增节"产品形态范围"，主要承接用户产品层 | 结构性大改 |
| L2-P1-2 | 金融认知体系（ADR-007 核心定位） | v3 §4 + §10 未决 | L2 §6 懂金融行扩展 + 指针到 ADR-007 + 认知体系研究专题入口 | 结构性大改 |
| L2-P1-3 | 结构化认知输出 10 要素 + 7 任务动态组合（ADR-008） | v3 §5 | L2 §7 已 100% 对齐架构；仅升级 frontmatter 引用 ADR-008 + 加"承接 v3 §5" 指针 | 轻量指针 |
| L2-P1-4 | 商业立场四锚点 + 双轨（订阅+佣金） | v3 §8 | L2 新增"商业立场承接"小节，列四锚点 + 双轨指针；保留商业未决问题不抢答 | 结构性大改 |
| L2-P1-5 | 立场降级（核心定位边界 vs 当前版本立场，ADR-009） | v3 §9 + ADR-009 | L2 §10 重写：把凭证/画像/付费层级标记为"当前版本立场"；认知-执行分工标记为"核心定位边界"；同步引用 ADR-009 | 结构性大改 |
| L2-P1-6 | 用户内部分层 L0-L4 战略指针 | v3 §2 | L2 §2.2 已有 L0-L4 表；仅加"承接战略 §2 用户分层"一句指针 | 轻量指针 |
| L2-P1-7 | FinBayes 独立运行能力为基线 | v3 §6 + §7 | L2 §11 生态边界小节加一句"FinBayes 作为独立认知层产品不绑定任何特定生态对象" | 轻量指针 |
L2 建议整改清单（4 项）
| # | 内容 | v3 出处 | 建议承接 |
|---|---|---|---|
| L2-P2-1 | 服务全情绪谱 | v3 §8 锚点四 | L2 §8.3 加一句呼应 |
| L2-P2-2 | 长期 L4 / Pro / B2B 方向 | v3 §7 长期段 | L2 §2.2 L4 行加一句"长期可演化为 Pro / B2B" |
| L2-P2-3 | 四层 Provider 降级语义 | v3 §5 + §9 | L2 §9 已指针架构 §9 / §13；可补"多层降级"措辞 |
| L2-P2-4 | 7 类任务 + 任务族映射 frontmatter 标对齐 | v3 §5 | L2 §4.2 已 100% 承接；可加 frontmatter 标"已对齐 v3 §5" |
L3 整改清单
L3 必修（1 项）：
| # | 内容 | 承接 |
|---|---|---|
| L3-P1-1 | frontmatter 与文档头部上位继承列表加 v3 ADR-007 / ADR-008 / ADR-009 引用 | 轻量引用更新（1-2 小时） |
L3 建议（2 项，可选）：
| # | 内容 | 承接 |
|---|---|---|
| L3-P2-1 | 补独立 ADR for StructuredCognitionResult | 在 governance/workstreams/finbayes-arch-rewrite/decisions/ 下新增独立 ADR，把架构 §4 既有设计正式锁定（非结构性修订） |
| L3-P2-2 | 补独立 ADR for 立场降级 audit trail 在工程层的映射 | 可选；若 L2 §10 已显式标"当前版本立场"则 L3 无需 ADR |
关键约束（继承自 v3 战略白皮书工作流）
- L3 小改或不改硬约束：v3 已经反向把战略层补齐到 L3 既有水平，L3 几乎零结构修订
- L2 可大改：用户已接受 L2 产品定义大改重构
- 不修改 v3 战略白皮书自身（已 stable）
- 凭证 / 画像 / 付费层级 立场降级 audit trail：通过 ADR-009 已确认治理路径——本工作流承接时按 v3 第九节"当前版本立场 + 演化治理原则"措辞
简化 Phase（按 meta-playbook §4 跨层级 × 对齐）
- Phase 0 启动前置：核查 v3 已 accepted + L2/L3 维护者 ack
- Phase 1 初始化：起本 status.md（已完成）+ decisions/ + drafts/ 等子目录
- Phase 2 章节追踪：按上面的 7 必修 + 4 建议清单逐项推进
- Phase 3 L2 修订执行：4 项结构性大改优先 + 3 项轻量指针后置
- Phase 4 L3 修订执行：1 项轻量引用更新 + 2 项可选 ADR
- Phase 5 R1 mini-review（1-2 reviewer）验证修订无破坏 + 与 v3 一致
- Phase 6 合并 + verify-kb + 删除 v3 中"⚠️ 下位承接待"标记
- Phase 11 复盘
启动条件
| 条件 | 状态 |
|---|---|
| v3 已合并到主路径 | ✅ |
| ADR-003 至 ADR-009 已 accepted | ✅ |
| R1 下游影响分析已产出 | ✅ |
| L2/L3 文档维护者 ack | 🟡 待团队确认 |
下一步
等待团队带宽分配后开工。本工作流的 status 已 active，可由 L2/L3 文档维护者随时启动。
M0 启动依赖 audit（2026-05-28 Step 11 Action III-6）
承接 Step 11 整改包详细方案 Action III-6。
针对 Step 10 Claude 主控 review §7 风险 R5（v3-downstream-sync 悬置 P0 可能成为 M1 启动暗债），主控逐项 audit 剩余 8 项 P0 是否构成 M0 启动阻塞：
| ID | 性质 | M0 启动依赖判定 | 推迟到 |
|---|---|---|---|
| L2-P1-1 产品三分法 | L2 §5+§7 结构性大改 | M0 不依赖 — M0 实施 cognition pipeline 不读产品三分法 | M1 启动前关闭 |
| L2-P1-2 金融认知体系 | L2 §6 扩展 + 指针 | M0 不依赖（ADR-007 supplement 同步首批 P0 已完成；剩余仅是 L2 §6 narrative 扩展） | M1 启动前关闭 |
| L2-P1-3 结构化认知 10 要素 + 7 任务 | L2 §7 frontmatter 引用 + 一句指针 | M0 不依赖（L2 §7 已 100% 对齐架构 + ADR-008 supplement；仅需轻量 frontmatter 升级） | M0 期间随手 |
| L2-P1-4 商业立场四锚点 + 双轨 | L2 新增小节 | M0 不依赖 — M0 不实施商业 | M1 启动前关闭 |
| L2-P1-5 立场降级（ADR-009） | L2 §10 重写 | M0 不依赖 — M0 不实施付费层级；凭证立场已由 ADR-010 落地 | M1 启动前关闭 |
| L2-P1-6 用户内部分层 L0-L4 指针 | L2 §2.2 一句指针 | M0 不依赖 — 1 句话轻量 | M0 期间随手 |
| L2-P1-7 FinBayes 独立运行能力 | L2 §11 一句指针 | M0 不依赖 — 1 句话轻量 | M0 期间随手 |
| L3-P1-1 L3 frontmatter 引用 v3 ADR-007/008/009 | 主架构 frontmatter + 头部继承列表 | M0 不依赖 — frontmatter 不影响代码实施；但 Step 10 N10 发现"主架构 ADR-007 引用几乎全部不带 namespace"，建议合并到 Step 11 整改包 IV-5 stale patch 清单统一处理 | 整改包 IV-5 |
结论：M0 启动不依赖剩余任何 P0。8 项中：
- 3 项 L2-P1-3 / L2-P1-6 / L2-P1-7（轻量指针）→ M0 期间主控随手补，T+M0 完成前
- 4 项 L2-P1-1 / L2-P1-2 / L2-P1-4 / L2-P1-5（结构性大改）→ M1 启动前关闭
- 1 项 L3-P1-1 → 合并到整改包 IV-5 stale patch 清单统一处理
v3-downstream-sync 不再列为 M0 启动阻塞工作流。Step 10 主控 R5 风险关闭。
后续路径：
- M0 期间主控（Claude）随手做 3 项轻量指针（约 30 分钟工作量）
- M1 启动前 1 月，由 L2 文档维护者完成 4 项结构性大改（约 6-8 小时工作量）
- 整改包 IV-5 统一处理 ADR namespace 一致性（含本 L3-P1-1）
关联资产
- 触发分析：
../finbayes-whitepaper-rewrite/reviews/综合 - 上位 v3 战略白皮书：
../../projects/finbayes/strategic-whitepaper.md - M0 启动依赖 audit 上位整改方案：Step 11 整改包详细方案 III-6
- 当前 L2 产品定义：
../../projects/finbayes/engineering/product-definition.md - 当前 L3 架构：
../../projects/finbayes/engineering/architecture.md - 相关 ADR：
../finbayes-whitepaper-rewrite/decisions/ADR-003至ADR-009 - meta-playbook：
../../commons/playbooks/document-workflows-meta-playbook.md（含 v1.1 新增 4 范式）