Phase 6 R2 · R1 修订产出自检
对 R1 修订 5 份主稿 + 4 个补充 case + 1 个架构 ADR inbox proposal 共 10 份产出做收口判定，给出能否进入 Phase 7 ADR-007 supplement formalize 的总体结论。本文件不重新审视 Phase 2 已锁定的 8 机制结构，不重做 R-A / R-B / R-C 的领域判断，只做收口 / 完整性 / 一致性自检。
一、R-A 14 条 🔴 锋利批评收口判定
R-A review 共出 🔴 14 条（按 §1.1 / §1.2 / §1.3 / §1.4 / §2 / §5 / §6 顺序枚举）。
| # | R-A 🔴 批评 | R1 P0 / P1 编号 | 落位位置 | 收口判定 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | §1.1 Dalio 第三力生产率未独立成时钟 | （未入 P0/P1） | 未处理，明列入 mechanisms §5.5 R1 未触及 | 🔴 未收口（R1 显式留 R2/Phase 7） |
| 2 | §1.1 Mundell-Fleming 三难缺席 | P0-1 #5 ↔ P0-2 | mechanisms M5.9 占位 + MCA §2.7 轴 7 立项 | 🟡 部分（机制层占位，未展开） |
| 3 | §1.1 Koo 资产负债表衰退缺席 | P0-1 #4 | mechanisms M3.t8 + M4.1.b 新增 | ✅ 收口 |
| 4 | §1.2 Kahneman 概率权重函数（CPT 第二条腿）缺失 | （未入 P0/P1） | mechanisms §5.5 显列 R1 未触及 | 🔴 未收口 |
| 5 | §1.3 MM 资本结构层未独立 | P0-1 #1 | mechanisms M6.X 新增子机制 | ✅ 收口 |
| 6 | §1.4 Markowitz MPT 协方差矩阵失稳未独立 | P0-1 #2 | mechanisms M5.8 相关性跃迁子机制 | ✅ 收口 |
| 7 | §1.4 Black-Litterman / 风险平价缺席 | （未入 P0/P1） | mechanisms §5.5 显列 R1 未触及，D11 评测维度间接覆盖组合层 | 🟡 部分（评测侧立目，机制侧留白） |
| 8 | §1.4 Minsky 金融不稳定假说未列 | P0-1 #3 | mechanisms M3.t9 + M4.1.a 新增 | ✅ 收口 |
| 9 | §2.1 资本结构与权益估值耦合 | P0-1 #1 | M6.X（同上） | ✅ 收口 |
| 10 | §2.2 协方差矩阵失稳与相关性跃迁诊断 | P0-1 #2 | M5.8（同上） | ✅ 收口 |
| 11 | §2.3 Minsky 信用周期相位识别 | P0-1 #3 | M3.t9（同上） | ✅ 收口 |
| 12 | §2.4 资产负债表衰退识别（Koo） | P0-1 #4 | M3.t8 + M4.1.b（同上） | ✅ 收口 |
| 13 | §2.6 货币错觉 + 名义 / 实质区分 | P0-1 #5 | M2.6 + M6.7 双轨 | ✅ 收口 |
| 14 | §2.7 Mundell-Fleming 三难与汇率-资本流联动 | P0-1（占位）+ P0-2 | mechanisms M5.9 占位 + MCA 轴 7 完整立项 | 🟡 部分（轴 7 已 ✅，机制内子机制仅占位待 L7/L11/L2 case 激活） |
R-A 14 条 🔴 收口统计：✅ 收口 9 条 / 🟡 部分收口 3 条 / 🔴 未收口 2 条。两条未收口项（Dalio 生产率时钟 + Kahneman 概率权重）R1 综合裁决未入 P0/P1 必修，mechanisms §5.5 已显式登记留 Phase 7+，不阻塞 formalize。
二、R-B 工程缺陷收口判定
| R-B 项 | R1 处理 | 落位 | 判定 |
|---|---|---|---|
| M5.3(c) 政策信用触发 / (d) A 股散户急性版 数据不可得 | P0-4 #1 半人工标注 + 公开数据替代 | mechanisms M5.3 「v1 工程回退」段（含 4 步：代理信号 / reviewer 24h SLA / 事后归因金标 / 数据通路扩展 v2 升级） | ✅ |
| M7.meta 元认知层 LLM 工程语义不清 | P0-4 #2 拆 M7.meta-v1 二值慢思考 | mechanisms M7.meta 「v1 工程回退」段（仅 trigger-slow-thinking 二值判定，系统 2 子项 / 峰终留 v2） | ✅ |
| MCA 轴 4 N3 自动判定不可行 | P0-4 #3 人工标注 + 季度更新 | mechanisms M1「v1 工程回退」段（reviewer 标注 + 自检助手 + 季度刷新 + 评测稳健性） | ✅ |
| 8 项语义模糊子机制 | P1-4 八项细化 | M1.2 / M1.3 / M3.t7 / M5.1 / M5.5 / M7.uq / S1.5 / S1 回路收敛 8 段「P1-4 语义细化」 | ✅ |
| StructuredCognitionResult 5 字段无槽位 + MCA 元数据 | P0-5 架构 ADR 请求 | governance/proposals/inbox/2026-05-28--finbayes-cognition-mechanism-output-extension-to-adr008.md（5 字段 + 1 Task 元数据 + 兼容性 + 版本号 + 承接建议齐备） | ✅ |
R-B 工程收口统计：5/5 ✅。其中半人工标注 SLA 与 Phase 5 治理流程的协同（mechanisms §5.4 第 6 条暴露）已显式标"reviewer 工作流 SLA 附录待补"，作为 P2 稳态项不阻塞 formalize。
三、R-C 8 项硬缺陷 + D8-D11 + 治理门槛收口判定
3.1 R-C 8 项硬缺陷
| # | R-C 硬缺陷 | R1 处理 | 落位（phase4-evaluation-system.md） | 判定 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | D7 S1 标答自指 | 引入 5 外部独立标答源（Damodaran / Marks / Stratechery / FT Alphaville / NYU Stern）+ IAA kappa ≥ 0.7 | §二 D7 标答源段 | ✅ |
| 2 | 14 case 数据泄漏 | 70/20/10 dev/test/holdout 三集 + 标答撤回工程仓 + holdout 桶位均匀 | §三 样本设计「开发 / 测试 / holdout 划分」段 | ✅ |
| 3 | D4 GED NP-hard | 改三分量：节点 F1（0.35）+ 边 F1（0.35）+ 子图同构匹配率（0.30）+ 可选 Riesen-Bunke 编辑距离上界 | §二 D4 指标公式段 | ✅ |
| 4 | D3 相位 MAE 离散化粒度未定 | 明确「季度」为最小相位单元 + v1 起步仅强制评 t1/t2/t5 三槽位 | §二 D3 指标公式段 + 最小样本量段 | ✅ |
| 5 | D6 20 项偏差 top-3 gaming | 频率反向加权（高 ×0.5 / 低 ×2.0）+ macro-F1 对照（差距 > 0.15 触发复审）+ ECE 校准（≤ 0.15 合格） | §二 D6 指标公式段 | ✅ |
| 6 | D1 M1.3 开放分类 IAA + 分母不闭合 | 六字段拆「闭合类 / 开放分类类」+ 开放类 IAA kappa ≥ 0.7 才入分母 | §二 D1 指标公式段 | ✅ |
| 7 | MCA B5 桶异质合并 | 拆 B5a（A-1 政策点火）+ B5b（A-3 散户踩踏）+ 显式列主映射机制差异 | §四 8 核心桶表 + B5 拆分理由段 | ✅ |
| 8 | MCA B7 零样本桶 | v1 起步 1-2 case anchor（L7+L2）+ 单独基线 + 不强制跨桶 + v2 起补 ≥ 10 case 入正式百分位 | §四 B7 零样本桶处理段 | ✅ |
3.2 D8-D11 四维扩展
| 维度 | 五项规约完成度 | 判定 |
|---|---|---|
| D8 金融历史可比性 | 定义 + 主映射（M3 / M4 / M8 / MCA）+ 4 类样本 + 4 项指标 + 跨时段 / 跨桶 MCA 分桶 | ✅ |
| D9 跨市场对照推理 | 定义 + 主映射（MCA + M5 + M1.2 + S1）+ 4 类样本 + 4 项指标 + 必须跨 ≥ 2 桶约束 | ✅ |
| D10 数据可靠性鉴别 | 定义 + 主映射 + 6 类样本（≥ 5 造假 case + ≥ 15 健康对照）+ 3 项指标 + I3+C3 桶强制评 | ✅ |
| D11 风险预算与组合层 | 定义 + 主映射（M6.2.x + M5.3 + M7.uq）+ 5 类样本 + 5 项指标 + v1 仅 B1/B2/B3 强制 + 显式标"待 P0-1 M6.2.x 落地后扩" | ✅ |
3.3 治理门槛 R-C 5 项建议
| # | R-C 建议 | R1 处理 | 落位（phase5-iteration-governance.md） | 判定 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | v1→v2 机制扩展门槛 4 case 跨 2 桶 + pending 桶证据 | 落地 + 显式标 v2 后回稳态 | §3.2 + R1 修订记录 修订 1 | ✅ |
| 2 | 子机制扩展提至 ≥ 3 case | 落地 | §3.1 + R1 修订记录 修订 2 | ✅ |
| 3 | 三方签署改并行 + 单点 + 14 天异议 | 落地（3:1 否决保留） | §3.2 + §5 + R1 修订记录 修订 3 | ✅ |
| 4 | 季度补 case 提至 15-20 | 落地 + 显式与 P1-3 协同 | §4 + R1 修订记录 修订 4 | ✅ |
| 5 | pending 冷藏加非样本不足兜底 | 落地 + 显式与 B6/B7 桶补齐绑定 | §3.5 + R1 修订记录 修订 5 | ✅ |
R-C 总收口统计：8 硬缺陷 ✅ 8/8 + D8-D11 ✅ 4/4 + 治理门槛 ✅ 5/5。
四、5 份修订文档间不一致检查
| 联动绑定 | 文档 1 | 文档 2 | 文档 3 | 文档 4 | 一致性 |
|---|---|---|---|---|---|
| MCA 轴 7 K3 ↔ S1 模式 d 联动 | MCA §2.7「M5.7/M6 货币错觉联动」+ §5「跨工作流接口」段 | S1 §2.d「与 MCA 轴 7 K3 联动」段 + §6.6 协同 + R1 修订记录跨文档协同段 | — | — | ✅ 双向引用一致 |
| v1→v2 治理门槛 ↔ MCA B7 ↔ 季度 15-20 case ↔ pending 冷藏兜底 | 治理 §3.2 / §3.5 / §4 + R1 修订记录 修订 1/4/5 | MCA §4 B7 表 + §5 与 P1-3 联动段 | 评测 §四 B7 零样本桶处理 + §三 季度 15-20 case + §六 pending 升降级 | — | ✅ 四份均显式标注 |
| 8 机制新增 M2.6 / M3.t8-t9 / M4.1.a-b / M5.8 / M5.9 / M6.X / M6.7 在 MCA + 评测 + 治理中的对应处理 | mechanisms 全部已立 | MCA §3 M5/M3/M2 接入段 + §2.7 子维度耦合 | 评测 D5 / D11 显式标"待 M6.X / M6.2.x 落地后扩展" + D8 / D9 涉及 MCA 轴 7 | 治理 §3.5 pending 升降级 + R1 协同段 | ✅ 横切层 + 治理 + 评测三方有 trace；机制 M5.9 占位状态在 MCA / 评测 / 治理三处都明示「待 L7/L11/L2 case 激活」 |
| 14 case 补 4 个 MCA 轴 7 触发反向支持 MCA §2.7 立项 | L1 §3 表「MCA 轴 7 强触发 ✅ P0-2 金牌校准」+ §6 R1 补充说明 | L2 §3 同左 + §6「与 L1 共同构成跨地区双锚」 | L9 §3 同左 + §6 共同构成 Mundell-Fleming 三类角点解 | L13 §3 同左 + §6 与 L1 双层校准 | ✅ 4 case 反向支持完整，单独支撑轴 7 立项理由充分 |
| 架构 ADR proposal 5 字段覆盖 8 机制升级文档所有新输出形态 | proposal §2.1-§2.5（phase_evidence / causal_graph / applicability_flags / posterior_distribution + kelly_cap / s1_consistency）+ §2.6 mca_tag | mechanisms 全机制输出形态契约段 | — | — | ✅ 全覆盖；新增 M5.8 相关性跃迁标签在 §2.2 causal_graph 的 edge 类型可承载（但未单列字段，建议在 ADR 起草阶段在 TransmissionGraph 子模型增 correlation_regime: enum 字段，详见§六遗留项） |
5 份文档间不一致数：0（5 个联动绑定全部双向 trace 完整）。
五、8 项完整性检查
| # | 检查项 | 结论 |
|---|---|---|
| A | 5 份 R1 文档 frontmatter status: revised-r1 是否齐备一致 | ✅ 5 份全部 status: revised-r1；last-updated: 2026-05-28 齐备 |
| B | 中文不混排（专名 / 代码 / URL 例外） | ✅ 10 份产出抽检，专名 / 代码 / URL 之外无明显中英混排 |
| C | 5 禁词扫描（行动判断 / 行动准备 / 认知协作伙伴 / 情绪桥 / 信任债） | ✅ 实际 grep 全 10 文件无任何命中 |
| D | 不写本地路径 | 🟡 发现 3 处：phase3-narrative-numbers-consistency.md L225 / phase4-evaluation-system.md L436 + L450 三处「落盘路径：个人主目录绝对路径」出现在 Simbrief 段。属于 Simbrief 模板残留，违反 CLAUDE.md「正文不写本地路径」。P0 修补项，formalize 前必清（本 review 后续段亦遵守此规则，原文路径已脱敏） |
| E | ADR-007 supplement formalize 所需 7 类素材就位 | ✅ 机制定义（mechanisms）/ MCA / S1 / 评测 / 治理 / case 库（14+4=18 case）/ 架构请求（inbox proposal）齐备 |
| F | 每个 R1 文档末尾 R1 修订记录 | ✅ 5 份全部含「Phase 6 R1 修订记录」段（mechanisms §5 / MCA / S1 / 评测 / 治理 各 R1 修订记录段齐备） |
| G | T4 14 case 摘要表是否需更新 | 🟡 2026-05-28-phase3-case-calibration-summary.md L193-194 仅以"高/中/低"优先级列 L1-L2 候选，且 L1 在 T4 表里指日本通缩（与新增 case 文件 L1=亚洲 1997 编号冲突）。需 Phase 7 启动前更新 T4 摘要：纳入 L1/L2/L9/L13 4 个补充 case + 新增 MCA 轴 7 触发列 + 修正编号冲突 |
| H | P0-1 5 个金融位点的 Mundell-Fleming（M5.9 占位）是否需要 D8-D11 特定测试样本 | 🟡 M5.9 占位需特定 case 激活，4 补充 case（L1/L2/L9/L13）已为 Mundell-Fleming 提供首批校准锚；评测体系 D8 / D9 / D11 在 P0-1 M6.2.x + M5.9 落地后才能 100% 覆盖。R1 评测稿已显式标 D11 待 M6.2.x、D9 待轴 7。留 P1-3 case 扩充完成后激活，不阻塞 formalize |
8 项完整性检查通过数：A / B / C / E / F = 5 项 ✅ 通过；D / G / H = 3 项 🟡 待修补（其中 D 是必清的 P0 微修，G / H 可作为 Phase 7 启动前 / 后处理）。
六、留 Phase 7+ 项清单（不阻塞 formalize）
- mechanisms §5.5 R1 未触及项：Dalio 生产率时钟 / Kahneman 概率权重 / Shiller 叙事 R0 / Akerlof-Shiller 5 维度后四项 / Greenwald EPV / Modigliani 生命周期 / Fisher 分离 / Black-Litterman / 风险平价 / Brunnermeier-Pedersen funding vs market liquidity 双层 / S1 模式 e / 模式 f / D2 内部三类拆分。
- M5.8 相关性跃迁标签在架构 ADR proposal 中未单列字段，建议 ADR 起草阶段在 TransmissionGraph 子模型补
correlation_regime: enum(normal/stressed/regime-broken)。 - T4 case 摘要表（phase3-case-calibration-summary.md）的 L 编号冲突 + 新增 MCA 轴 7 触发列更新（formalize 前后均可，建议合并至 Phase 7 supplement 编辑环节）。
- 半人工标注 SLA 附录在 Phase 5 v1 治理稿中未单列，作为 P0-4 #1 回退闭合证据待 P2 稳态期补充。
- MCA 6 轴共线性降维分析（R-A §4.1 提出，R1 综合裁决 P2 项）。
- R-B 引入 mechanism-version + feature flag canary 双轨上线（P2 项）。
- 6 项 🟢 R-A 不确定性的领域学界跟踪机制。
- D2 / D10 边界澄清 + D4 子图同构与 D8 可比度算法栈统一（评测 R1 修订记录§4.2 已标）。
七、总体判定
🟢 可进入 Phase 7 formalize（带 1 项 P0 微修前置 + 3 项 Phase 7 启动期修补建议）。
理由：
- R-A 14 条 🔴 中 9 条 ✅ 收口 + 3 条 🟡 部分（轴 7 + Mundell-Fleming 占位 + 风险平价部分由 D11 覆盖）+ 2 条 🔴 未收口属 R1 综合裁决显式留 Phase 7+ 范围（mechanisms §5.5 登记在案），整体 P0 / P1 已闭合。
- R-B 5 项工程缺陷全部 ✅ 收口；架构 ADR 请求（P0-5）已成 inbox proposal，等架构工作流承接，并行推进可避免「认知契约定了但架构层无槽位」的悬空。
- R-C 8 项硬缺陷 ✅ 8/8 + D8-D11 ✅ 4/4 + 治理门槛 ✅ 5/5；评测体系上线即失效的硬伤全部修订。
- 5 份文档间不一致数 = 0；4 case 反向支撑 MCA 轴 7 立项理由充分；架构 ADR 5 字段覆盖 8 机制升级所有新输出形态。
- 完整性检查 5 项通过 + 3 项 🟡 中只有 D（本地路径泄露 3 处）属 formalize 前必须清除的 P0 微修，G / H 不阻塞 Phase 7 启动。
formalize 启动建议：
- 前置 P0 微修（≤ 10 分钟）：清 phase3-narrative-numbers-consistency.md L225 / phase4-evaluation-system.md L436 + L450 三处「落盘路径：个人主目录绝对路径」本地路径泄露。Simbrief 段保留摘要内容，仅删 / 改写包含个人主目录绝对路径的行（参照 ecosystem/glossary.md 等其它已 formalize 文件的 Simbrief 风格）。
- Phase 7 ADR-007 supplement 起草并行架构 ADR 承接：
- 主线：5 份 R1 修订主稿 + 18 case（14+4）→ ADR-007 supplement 「金融认知体系第一版正式构成」（mechanisms / MCA / S1 / 评测 / 治理 五段一次性合并写回 ADR-007 正式段）。
- 旁线：governance/proposals/inbox/2026-05-28--finbayes-cognition-mechanism-output-extension-to-adr008.md 转入 finbayes-arch-rewrite 工作流，与主线并行；建议两线在 formalize 中段做一次接口对齐 mini-sync（确认 5 字段 schema 与机制输出形态契约一致）。
- Phase 7 启动期修补 3 项（formalize 主线推进同时穿插完成）：
- T4 14 case 摘要表更新（合并 L1 / L2 / L9 / L13 + 新增轴 7 触发列 + 修正 L 编号冲突）。
- 架构 ADR 起草阶段在 TransmissionGraph 子模型补
correlation_regime字段。 - mechanisms §5.4 第 6 条「半人工标注 SLA 附录」在 Phase 5 治理稿合并写回 ADR-007 时补一份附录段，闭合 P0-4 #1 治理协同。
formalize 主线工作量预估约 8-12 小时（5 份主稿合并 + 4 case 接入 case 库 schema + ADR-007 文本组织 + 与 ADR-008 supplement 接口对齐），可在 1-2 个工作日内完成。
关联
- Phase 6 R1 综合裁决：
reviews/2026-05-28-phase6-r1-synthesis.md - R-A / R-B / R-C 三 reviewer 原始报告：
reviews/2026-05-28-phase6-r-{a,b,c}-*.md - 5 份 R1 修订主稿：
drafts/2026-05-28-phase3-mechanisms-v1.md/phase3-market-context-axis.md/phase3-narrative-numbers-consistency.md/phase4-evaluation-system.md/phase5-iteration-governance.md - 4 个补充 case：
drafts/2026-05-28-phase2-case-{L1-asia-1997,L2-argentina,L9-eurozone-2010,L13-korea-imf-1997}.md - 架构 ADR inbox proposal：
governance/proposals/inbox/2026-05-28--finbayes-cognition-mechanism-output-extension-to-adr008.md